關(guān)于對嚴重質(zhì)量違法失信行為當事人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

1. 列為重點監(jiān)管對象，增加監(jiān)督檢查和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的頻次；

2. 限制申請獲得相關(guān)的行政許可；

3. 限制取得認證機構(gòu)資質(zhì)；限制獲得或撤銷質(zhì)量管理體系認證證書；

4. 列為出入境檢驗檢疫嚴重失信企業(yè)，實行限制性的管理措施；

5. 失信企業(yè)產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為時，依法依規(guī)從嚴從重處罰。

《產(chǎn)品質(zhì)量法》

第十五條　國家對產(chǎn)品質(zhì)量實行以抽查為主要方式的監(jiān)督檢查制度，對可能危及人體健康和人身、財產(chǎn)安全的產(chǎn)品，影響國計民生的重要工業(yè)產(chǎn)品以及消費者、有關(guān)組織反映有質(zhì)量問題的產(chǎn)品進行抽查。抽查的樣品應當在市場上或者企業(yè)成品倉庫內(nèi)的待銷產(chǎn)品中隨機抽取。監(jiān)督抽查工作由國務院產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門規(guī)劃和組織。縣級以上地方產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門在本行政區(qū)域內(nèi)也可以組織監(jiān)督抽查。法律對產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督檢查另有規(guī)定的，依照有關(guān)法律的規(guī)定執(zhí)行。國家監(jiān)督抽查的產(chǎn)品，地方不得另行重復抽查；上級監(jiān)督抽查的產(chǎn)品，下級不得另行重復抽查。

《中華人民共和國食品安全法》

第一百條（四）其他食品安全信息。國家出入境檢驗檢疫部門應當對進出口食品的進口商、出口商和出口食品生產(chǎn)企業(yè)實施信用管理，建立信用記錄，并依法向社會公布。對有不良記錄的進口商、出口商和出口食品生產(chǎn)企業(yè)，應當加強對其進出口食品的檢驗檢疫。

《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理辦法》

第六條　監(jiān)督抽查的產(chǎn)品主要是涉及人體健康和人身、財產(chǎn)安全的產(chǎn)品，影響國計民生的重要工業(yè)產(chǎn)品以及消費者、有關(guān)組織反映有質(zhì)量問題的產(chǎn)品。

《國務院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場秩序的若干意見》

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責）

《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機構(gòu)中有信用記錄，配合征信機構(gòu)開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準性評價指標體系和評價方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信者在市場交易中受到制約。推動形成行業(yè)性約束和懲戒。通過行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)自律規(guī)則并監(jiān)督會員遵守。對違規(guī)的失信者，按照情節(jié)輕重，對機構(gòu)會員和個人會員實行警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等懲戒措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監(jiān)督機制，加強對失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評議討論、批評報道等作用，通過社會的道德譴責，形成社會震懾力，約束社會成員的失信行為。

《質(zhì)量管理認證規(guī)則》

4.1.3認證機構(gòu)應對申請組織提交的申請資料進行評審，根據(jù)申請認證的活動范圍及場所、員工人數(shù)、完成審核所需時間和其他影響認證活動的因素，綜合確定是否有能力受理認證申請。對被執(zhí)法監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓或在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴重違法企業(yè)名單”的申請組織，認證機構(gòu)不應受理其認證申請。

7.3.1獲證組織有以下情形之一的，認證機構(gòu)應在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實后5個工作日內(nèi)撤銷其認證證書。

（1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的。

（2）被國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局列入質(zhì)量信用嚴重失信企業(yè)名單

（3）拒絕配合認證監(jiān)管部門實施的監(jiān)督檢查，或者對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查提供了虛假材料或信息的。

（4）拒絕接受國家產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的。

（5）出現(xiàn)重大的產(chǎn)品和服務等質(zhì)量安全事故，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門確認是獲證組織違規(guī)造成的。

（6）有其他嚴重違反法律法規(guī)行為的。

（7）暫停認證證書的期限已滿但導致暫停的問題未得到解決或糾正的（包括持有的與質(zhì)量管理體系范圍有關(guān)的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等已經(jīng)過期失效但申請未獲批準）。

（8）沒有運行質(zhì)量管理體系或者已不具備運行條件的。

（9）不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認證信息，造成嚴重影響或后果，或者認證機構(gòu)已要求其糾正但超過2個月仍未糾正的。

（10）其他應當撤銷認證證書的。

《出入境檢驗檢疫企業(yè)信用管理辦法》

第三十條 “列入嚴重失信企業(yè)名單”指檢驗檢疫機構(gòu)對在一個評定周期內(nèi)因嚴重違法違規(guī)行為受行政處罰計分累計36分以上的企業(yè)，采取向社會公布并加嚴監(jiān)管的措施。

《中國人民共和國商業(yè)銀行法》

第十二條 設立商業(yè)銀行,應當具備下列條件:

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（二）有符合本法規(guī)定的注冊資本最低限額；

（三）有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務工作經(jīng)驗的董事、高級管理人員；

（四）有健全的組織機構(gòu)和管理制度；

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關(guān)的其他設施。

設立商業(yè)銀行,還應當符合其他審慎性條件。

《中華人民共和國外資銀行管理條例》

第九條　擬設外商獨資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設分行、代表處的外國銀行應當具備下列條件：

（一）具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，無重大違法違規(guī)記錄；

（二）擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行具有從事國際金融活動的經(jīng)驗；

（三）具有有效的反洗錢制度；

（四）擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行受到所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局的有效監(jiān)管，并且其申請經(jīng)所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局同意；

（五）國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。

擬設外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設分行、代表處的外國銀行所在國家或者地區(qū)應當具有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且其金融監(jiān)管當局已經(jīng)與國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)建立良好的監(jiān)督管理合作機制。

《證券法》

第一百二十四條 設立證券公司，應當具備下列條件：

（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；

（三）有符合本法規(guī)定的注冊資本；

（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

（五）有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；

（六）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

《證券投資基金法》

第十三條設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施；

（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

《期貨交易管理條例》

第十六條　申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；

（六）有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；

（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

《證券投資基金管理公司管理辦法》

第七條 申請設立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應當具備下列條件：

（一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（六）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第七條 持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：
（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；
（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；
（三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；
（四）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；
（六）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為；
（七）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

《上市公司收購管理辦法》

第六條任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及 其股東的合法權(quán)益。

有下列情形之一的，不得收購上市公司：

（一）收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)

（二）收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

（三）收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為;

（四）收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條 規(guī)定情形;

（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購 上市公司的其他情形。

（六）最近十二個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。

《非上市公眾公司收購管理辦法》

第六條  進行公眾公司收購，收購人及其實際控制人應當具有良好的誠信記錄，收購人及其實際控制人為法人的，應當具有健全的公司治理機制。任何人不得利用公眾公司收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。

有下列情形之一的，不得收購公眾公司：

（一）收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；

（二）收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；

（三）收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為；

（四）收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；

（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購公眾公司的其他情形。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

第十七條存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：

（一）最近三十六個月內(nèi)公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為；

（二）本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏；

（三）對已發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；

（四）嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

《國務院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責）

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

二、推進重點領(lǐng)域誠信建設

（一）加快推進政務誠信建設

發(fā)揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務市場發(fā)展。　

《企業(yè)信息公示暫行條例》

第十八條　縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。

《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

《中華人民共和國政府采購法》

第二十二條 供應商參加政府采購活動應當具備下列條件：

（一）具有獨立承擔民事責任的能力；

（二）具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度；

（三）具有履行合同所必需的設備和專業(yè)技術(shù)能力；

（四）有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；

（五）參加政府采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

（一）加快推進政務誠信建設。

發(fā)揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務市場發(fā)展。

（二）深入推進商務誠信建設。

政府采購領(lǐng)域信用建設。加強政府采購信用管理，強化聯(lián)動懲戒，保護政府采購當事人的合法權(quán)益。制定供應商、評審專家、政府采購代理機構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員的信用記錄標準。依法建立政府采購供應商不良行為記錄名單，對列入不良行為記錄名單的供應商，在一定期限內(nèi)禁止參加政府采購活動。完善政府采購市場的準入和退出機制，充分利用工商、稅務、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強對政府采購當事人和相關(guān)人員的信用管理。加快建設全國統(tǒng)一的政府采購管理交易系統(tǒng)，提高政府采購活動透明度，實現(xiàn)信用信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享。

《國務院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《政府信息公示暫行條例》

第十八條　縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。

《中華人民共和國招標投標法》

第二十六條 投標人應當具備承擔招標項目的能力；國家有關(guān)規(guī)定對投標人資格條件或者招標文件對投標人資格條件有規(guī)定的，投標人應當具備規(guī)定的資格條件。

第三十三條投標人不得以低于成本的報價競標，也不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。

《中華人民共和國投標招標法實施條例》

第四十二條 使用通過受讓或者租借等方式獲取的資格、資質(zhì)證書投標的，屬于招標投標法第三十三條規(guī)定的以他人名義投標。
投標人有下列情形之一的，屬于招標投標法第三十三條規(guī)定的以其他方式弄虛作假的行為：
（一）使用偽造、變造的許可證件；
（二）提供虛假的財務狀況或者業(yè)績；
（三）提供虛假的項目負責人或者主要技術(shù)人員簡歷、勞動關(guān)系證明；
（四）提供虛假的信用狀況；
（五）其他弄虛作假的行為。

《工程建設項目施工招投標辦法》

第二十條 資格審查應主要審查潛在投標人或者投標人是否符合下列條件：

（一）具有獨立訂立合同的權(quán)利；

（二）具有履行合同的能力，包括專業(yè)、技術(shù)資格和能力，資金、設備和其他物質(zhì)設施狀況，管理能力，經(jīng)驗、信譽和相應的從業(yè)人員；

（三）沒有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)；

（四）在最近三年內(nèi)沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質(zhì)量問題；

（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件。

資格審查時，招標人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標人或者投標人，不得對潛在投標人或者投標人實行歧視待遇。任何單位和個人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投標人的數(shù)量。

《國務院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

（一）發(fā)揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務市場發(fā)展。

（二）招標投標領(lǐng)域信用建設。擴大招標投標信用信息公開和共享范圍，建立涵蓋招標投標情況的信用評價指標和評價標準體系，健全招標投標信用信息公開和共享制度。進一步貫徹落實招標投標違法行為記錄公告制度，推動完善獎懲聯(lián)動機制。依托電子招標投標系統(tǒng)及其公共服務平臺，實現(xiàn)招標投標和合同履行等信用信息的互聯(lián)互通、實時交換和整合共享。鼓勵市場主體運用基本信用信息和第三方信用評價結(jié)果，并將其作為投標人資格審查、評標、定標和合同簽訂的重要依據(jù)。

《企業(yè)信息公示暫行條例》

第十八條　縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。

《國家科技計劃項目管理暫行辦法》

第八條 申請項目的申請者（包括單位或個人）應當符合以下基本條件：

（一）符合該計劃對申請者的主體資格（包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟性質(zhì)、國籍）等方面要求；

（二）在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應具有一定的學術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢；

（三）具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備；

（四）具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；

（五）具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；

（六）具有完成項目的良好信譽度。

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。

《中華人民共和國廣告法》

第三十七條 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或者提供的服務，以及禁止發(fā)布廣告的商品或者服務，任何單位或者個人不得設計、制作、代理、發(fā)布廣告。

第四十九條　工商行政管理部門履行廣告監(jiān)督管理職責，可以行使下列職權(quán)：

（一）對涉嫌從事違法廣告活動的場所實施現(xiàn)場檢查；

（二）詢問涉嫌違法當事人或者其法定代表人、主要負責人和其他有關(guān)人員，對有關(guān)單位或者個人進行調(diào)查；

（三）要求涉嫌違法當事人限期提供有關(guān)證明文件；

（四）查閱、復制與涉嫌違法廣告有關(guān)的合同、票據(jù)、賬簿、廣告作品和其他有關(guān)資料；

（五）查封、扣押與涉嫌違法廣告直接相關(guān)的廣告物品、經(jīng)營工具、設備等財物；

（六）責令暫停發(fā)布可能造成嚴重后果的涉嫌違法廣告；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

工商行政管理部門應當建立健全廣告監(jiān)測制度，完善監(jiān)測措施，及時發(fā)現(xiàn)和依法查處違法廣告行為。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

第十七條存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：

（一）最近三十六個月內(nèi)公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為；

（二）本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（三）對已發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；

（四）嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》（發(fā)改財【2008】7號）

第二條第（七）項：企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應符合下列條件：

（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；

（二）累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)（不包括少數(shù)股東權(quán)益）的40%；

（三）最近三年可分配利潤（凈利潤）足以支付企業(yè)債券一年的利息；

籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全。用于固定資產(chǎn)投資項目的，應符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%。用于收購產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）的，比照該比例執(zhí)行。用于調(diào)整債務結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應提供銀行同意以債還貸的證明；

（四）用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的20%；

（五）債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定，但不得超過國務院限定的利率水平；

（六）已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)；

（七）最近三年沒有重大違法違規(guī)行為。

《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第1號）

第十三條 交易商協(xié)會依據(jù)本辦法及中國人民銀行相關(guān)規(guī)定對債務融資工具的發(fā)行與交易實施自律管理。交易商協(xié)會應根據(jù)本辦法制定相關(guān)自律管理規(guī)則，并報中國人民銀行備案。

第十七條 交易商協(xié)會對違反自律管理規(guī)則的機構(gòu)和人員，可采取警告、誡勉談話、公開譴責等措施進行處理。

第十八條 中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。

交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應按照中國人民銀行的要求，及時向中國人民銀行報送與債務融資工具發(fā)行和交易等有關(guān)的信息。

第十九條 對違反本辦法規(guī)定的機構(gòu)和人員，中國人民銀行可依照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條規(guī)定進行處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財金【2013】920號）

二、切實發(fā)揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用 
各級政府、各相關(guān)部門應將相關(guān)市場主體所提供的信用記錄 或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。對守信者，應探索 實行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策； 對失信者，應結(jié)合失信類別和程度，嚴格落實失信懲戒制度。
對食品藥品安全、環(huán)境保護、產(chǎn)品質(zhì)量、醫(yī)療衛(wèi)生、工程建設、教育科研、電子商務、股權(quán)投資、融資擔保等關(guān)系到人民群眾切身利益、經(jīng)濟健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定的重點領(lǐng)域，各級政府、各相關(guān)部門應率先推進在行政管理事項中使用相關(guān)市場主體的信用記錄和信用報告。
三、探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的 制度規(guī)范 

各級政府、各相關(guān)部門應結(jié)合地方和部門實際，在政府采購、 招標投標、行政審批、市場準入、資質(zhì)審核等行政管理事項中依法要求相關(guān)市場主體提供由第三方信用服務機構(gòu)出具的信用記錄或信用報告。 
各級政府、各相關(guān)部門應根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信用報告的主要內(nèi)容和運用規(guī)范。 

五、不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯(lián)動機制 
各級政府、各相關(guān)部門要樹立大局意識，把在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告工作納入重要工作日程。要加強協(xié)同配合，推動形成信用記錄和信用報告跨部門、跨區(qū)域應用的聯(lián)動機制。要通過信用記錄和信用報告在行政管理事項中的聯(lián)合應用，逐步建立健全全社會守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機制。

《征信業(yè)管理條例》

第二十一條 征信機構(gòu)可以通過信息主體、企業(yè)交易對方、行業(yè)協(xié)會提供信息，政府有關(guān)部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，采集企業(yè)信息。

征信機構(gòu)不得采集法律、行政法規(guī)禁止采集的企業(yè)信息。

（三）不良信息，是指對信息主體信用狀況構(gòu)成負面影響的下列信息：信息主體在借貸、賒購、擔保、租賃、保險、使用信用卡等活動中未按照合同履行義務的信息，對信息主體的行政處罰信息，人民法院判決或者裁定信息主體履行義務以及強制執(zhí)行的信息，以及國務院征信業(yè)監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他不良信息。

《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》

第十五條 金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構(gòu)進行信用評級。金融債券發(fā)行后信用評級機構(gòu)應每年對該金融債券進行跟蹤信用評級。如發(fā)生影響該金融債券信用評級的重大事項，信用評級機構(gòu)應及時調(diào)整該金融債券的信用評級，并向投資者公布。

《貸款通則》

第十七條 借款人申請貸款，應當具備產(chǎn)品有市場、生產(chǎn)經(jīng)營有效益、不擠占挪用信貸資金、恪守信用等基本條件，并且應當符合以下要求： 

一、有按期還本付息的能力，原應付貸款利息和到期貸款已清償；沒有清償?shù)模呀?jīng)做了貸款人認可的償還計劃。

二、除自然人和不需要經(jīng)工商部門核準登記的事業(yè)法人外，應當經(jīng)過工商部門辦理年檢手續(xù)。

三、已開立基本賬戶或一般存款賬戶。

四、除國務院規(guī)定外，有限責任公司和股份有限公司對外股本權(quán)益性投資累計額未超過其凈資產(chǎn)總額的50％。

五、借款人的資產(chǎn)負債率符合貸款人的要求。

六、申請中期、長期貸款的，新建項目的企業(yè)法人所有者權(quán)益與項目所需總投資的比例不低于國家規(guī)定的投資項目的資本金比例。

第二十二條 貸款人的權(quán)利：

根據(jù)貸款條件和貸款程序自主審查和決定貸款，除國務院批準的特定貸款外，有權(quán)拒絕任何單位和個人強令其發(fā)放貸款或者提供擔保。

一、要求借款人提供與借款有關(guān)的資料；

二、根據(jù)借款人的條件，決定貸與不貸、貸款金額、期限和利率等；

三、了解借款人的生產(chǎn)經(jīng)營活動和財務活動；

四、以合同約定從借款人賬戶上劃收貸款本金和利息；

五、借款人未能履行借款合同規(guī)定義務的，貸款人有權(quán)依合同約定要求借款人提前歸還貸款或停止支付借款上尚未使用的貸款；

六、在貸款將受或已受損失時，可依據(jù)合同規(guī)定，采取使貸款免受損失的措施。

《商業(yè)銀行法》

第三十五條 商業(yè)銀行貸款，應當對借款人的借款用途、償還能力、還款方式等情況進行嚴格審查。

商業(yè)銀行貸款，應當實行審貸分離、分級審批的制度。

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

發(fā)揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務市場發(fā)展。

《國務院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

（十一）加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體，有關(guān)部門和機構(gòu)應以統(tǒng)一社會信用代碼為索引，及時公開披露相關(guān)信息，便于市場識別失信行為，防范信用風險。督促有關(guān)企業(yè)和個人履行法定義務，對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制出境和限制購買不動產(chǎn)、乘坐飛機、乘坐高等級列車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。支持征信機構(gòu)采集嚴重失信行為信息，納入信用記錄和信用報告。引導商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、保險公司等金融機構(gòu)按照風險定價原則，對嚴重失信主體提高貸款利率和財產(chǎn)保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務。

《證券法》

第十三條　公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：

（一）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；

（二）具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好；

（三）最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；

（四）經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第五十條股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件:

(四)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

《國務院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》

申請掛牌的公司應當業(yè)務明確、產(chǎn)權(quán)清所、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

第三條  公眾公司應當按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營，公司治理機制健全，履行信息披露義務。

《國務院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

第六條 申請合格投資者資格，應當具備下列條件：

（一）申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件；

（二）申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求；

（三）申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰；

（四）申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》

第五條　申請人民幣合格投資者資格，應當具備下列條件：

（一）財務穩(wěn)健，資信良好，注冊地、業(yè)務資格等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；

（二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合所在國家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；

（三）經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

《合格境內(nèi)投資者境外證券投資管理試行辦法》

第五條申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應當具備下列條件：

（一）申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；

（二）擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員；

（三）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

（四）最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查；

（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

《國務院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《國務院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）　

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責）

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。

《海關(guān)認證企業(yè)標準》

（九）未有不良外部信用  高級認證第23 項、低級認證第20項 外部信用 企業(yè)或者其法定代表人（負責人）、負責關(guān)務的高級管理人員、財務負責人連續(xù)1年在工商、商務、稅務、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。

《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法》

第十條 企業(yè)有下列情形之一的，海關(guān)認定為失信企業(yè):

（一）      （一）有走私犯罪或者走私行為的;

（二）非報關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報關(guān)單、進出境備案清單等相關(guān)單證總票數(shù)千分之一且被海關(guān)行政處罰金額超過10萬元的違規(guī)行為2次以上的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計超過100萬元的;

報關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報關(guān)單、進出境備案清單總票數(shù)萬分之五的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計超過10萬元的;

（三）拖欠應繳稅款、應繳罰沒款項的;

（四）上一季度報關(guān)差錯率高于同期全國平均報關(guān)差錯率1倍以上的;

（五）經(jīng)過實地查看，確認企業(yè)登記的信息失實且無法與企業(yè)取得聯(lián)系的;

（六）被海關(guān)依法暫停從事報關(guān)業(yè)務的;

（七）涉嫌走私、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定拒不配合海關(guān)進行調(diào)查的;

（八）假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當利益的;

（九）弄虛作假、偽造企業(yè)信用信息的;

（十）其他海關(guān)認定為失信企業(yè)的情形。

第十四條 企業(yè)有下列情形之一的，海關(guān)應當終止認證:

（一）發(fā)生涉嫌走私或者違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為被海關(guān)立案偵查或者調(diào)查的;

（二）主動撤回認證申請的;

（三）其他應當終止認證的情形。

《納稅信用管理辦法（實行）》

第十條　納稅信用信息包括納稅人信用歷史信息、稅務內(nèi)部信息、外部信息。
納稅人信用歷史信息包括基本信息和評價年度之前的納稅信用記錄，以及相關(guān)部門評定的優(yōu)良信用記錄和不良信用記錄。
稅務內(nèi)部信息包括經(jīng)常性指標信息和非經(jīng)常性指標信息。經(jīng)常性指標信息是指涉稅申報信息、稅（費）款繳納信息、發(fā)票與稅控器具信息、登記與賬簿信息等納稅人在評價年度內(nèi)經(jīng)常產(chǎn)生的指標信息；非經(jīng)常性指標信息是指稅務檢查信息等納稅人在評價年度內(nèi)不經(jīng)常產(chǎn)生的指標信息。
外部信息包括外部參考信息和外部評價信息。外部參考信息包括評價年度相關(guān)部門評定的優(yōu)良信用記錄和不良信用記錄；外部評價信息是指從相關(guān)部門取得的影響納稅人納稅信用評價的指標信息。

第十六條　外部參考信息在年度納稅信用評價結(jié)果中記錄，與納稅信用評價信息形成聯(lián)動機制。

第二十條　有下列情形之一的納稅人，本評價年度直接判為D級:
（一）存在逃避繳納稅款、逃避追繳欠稅、騙取出口退稅、虛開增值稅專用發(fā)票等行為，經(jīng)判決構(gòu)成涉稅犯罪的；
（二）存在前項所列行為，未構(gòu)成犯罪，但偷稅(逃避繳納稅款)金額10萬元以上且占各稅種應納稅總額10%以上，或者存在逃避追繳欠稅、騙取出口退稅、虛開增值稅專用發(fā)票等稅收違法行為，已繳納稅款、滯納金、罰款的；
（三）在規(guī)定期限內(nèi)未按稅務機關(guān)處理結(jié)論繳納或者足額繳納稅款、滯納金和罰款的；
（四）以暴力、威脅方法拒不繳納稅款或者拒絕、阻撓稅務機關(guān)依法實施稅務稽查執(zhí)法行為的；
（五）存在違反增值稅發(fā)票管理規(guī)定或者違反其他發(fā)票管理規(guī)定的行為，導致其他單位或者個人未繳、少繳或者騙取稅款的；
（六）提供虛假申報材料享受稅收優(yōu)惠政策的；
（七）騙取國家出口退稅款，被停止出口退（免）稅資格未到期的；
（八）有非正常戶記錄或者由非正常戶直接責任人員注冊登記或者負責經(jīng)營的；
（九）由D級納稅人的直接責任人員注冊登記或者負責經(jīng)營的；
（十）存在稅務機關(guān)依法認定的其他嚴重失信情形的。

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

稅務領(lǐng)域信用建設。建立跨部門信用信息共享機制。開展納稅人基礎(chǔ)信息、各類交易信息、財產(chǎn)保有和轉(zhuǎn)讓信息以及納稅記錄等涉稅信息的交換、比對和應用工作。進一步完善納稅信用等級評定和發(fā)布制度，加強稅務領(lǐng)域信用分類管理，發(fā)揮信用評定差異對納稅人的獎懲作用。建立稅收違法黑名單制度。推進納稅信用與其他社會信用聯(lián)動管理，提升納稅人稅法遵從度。

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機制

運行機制是保障社會信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵和失信懲戒機制直接作用于各個社會主體信用行為，是社會信用體系運行的核心機制。

（一）構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機制。

加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對誠信企業(yè)和模范個人給予表彰，通過新聞媒體廣泛宣傳，營造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財政、金融、環(huán)境保護、住房城鄉(xiāng)建設、交通運輸、商務、工商、稅務、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)等部門，在市場監(jiān)管和公共服務過程中，要深化信用信息和信用產(chǎn)品的應用，對誠實守信者實行優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機構(gòu)中有信用記錄，配合征信機構(gòu)開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準性評價指標體系和評價方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信者在市場交易中受到制約。推動形成行業(yè)性約束和懲戒。通過行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)自律規(guī)則并監(jiān)督會員遵守。對違規(guī)的失信者，按照情節(jié)輕重，對機構(gòu)會員和個人會員實行警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等懲戒措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監(jiān)督機制，加強對失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評議討論、批評報道等作用，通過社會的道德譴責，形成社會震懾力，約束社會成員的失信行為。

建立失信行為有獎舉報制度。切實落實對舉報人的獎勵，保護舉報人的合法權(quán)益。

建立多部門、跨地區(qū)信用聯(lián)合獎懲機制。通過信用信息交換共享，實現(xiàn)多部門、跨地區(qū)信用獎懲聯(lián)動，使守信者處處受益、失信者寸步難行。

《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財金【2013】920號）

二、切實發(fā)揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用 
各級政府、各相關(guān)部門應將相關(guān)市場主體所提供的信用記錄 或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。對守信者，應探索 實行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策； 對失信者，應結(jié)合失信類別和程度，嚴格落實失信懲戒制度。
對食品藥品安全、環(huán)境保護、產(chǎn)品質(zhì)量、醫(yī)療衛(wèi)生、工程建設、教育科研、電子商務、股權(quán)投資、融資擔保等關(guān)系到人民群眾切身利益、經(jīng)濟健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定的重點領(lǐng)域，各級政府、各相關(guān)部門應率先推進在行政管理事項中使用相關(guān)市場主體的信用記錄和信用報告。
《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

《國務院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

（十九）大力推進市場主體信息公示。嚴格執(zhí)行《企業(yè)信息公示暫行條例》，加快實施經(jīng)營異常名錄制度和嚴重違法失信企業(yè)名單制度。建設國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，依法對企業(yè)注冊登記、行政許可、行政處罰等基本信用信息以及企業(yè)年度報告、經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單進行公示，提高市場透明度，并與國家統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺實現(xiàn)有機對接和信息共享。支持探索開展社會化的信用信息公示服務。建設“信用中國”網(wǎng)站，歸集整合各地區(qū)、各部門掌握的應向社會公開的信用信息，實現(xiàn)信用信息一站式查詢，方便社會了解市場主體信用狀況。各級政府及其部門網(wǎng)站要與“信用中國”網(wǎng)站連接，并將本單位政務公開信息和相關(guān)市場主體違法違規(guī)信息在“信用中國”網(wǎng)站公開。

《企業(yè)信息公示暫行條例》

第七條　工商行政管理部門以外的其他政府部門（以下簡稱其他政府部門）應當公示其在履行職責過程中產(chǎn)生的下列企業(yè)信息：

（一）行政許可準予、變更、延續(xù)信息；（二）行政處罰信息；（三）其他依法應當公示的信息。其他政府部門可以通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，也可以通過其他系統(tǒng)公示前款規(guī)定的企業(yè)信息。工商行政管理部門和其他政府部門應當按照國家社會信用信息平臺建設的總體要求，實現(xiàn)企業(yè)信息的互聯(lián)共享。

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

（二十三）加強和規(guī)范政府數(shù)據(jù)采集。建立健全政府大數(shù)據(jù)采集制度，明確信息采集責任。各部門在履職過程中，要依法及時、準確、規(guī)范、完整地記錄和采集相關(guān)信息，妥善保存并及時更新。加強對市場主體相關(guān)信息的記錄，形成信用檔案，對嚴重違法失信的市場主體，按照有關(guān)規(guī)定列入“黑名單”并公開曝光。

《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

（十七）建立健全信用信息公示機制。推動政務信用信息公開，全面落實行政許可和行政處罰信息上網(wǎng)公開制度。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，縣級以上人民政府及其部門要將各類自然人、法人和其他組織的行政許可、行政處罰等信息在7個工作日內(nèi)通過政府網(wǎng)站公開，并及時歸集至“信用中國”網(wǎng)站，為社會提供“一站式”查詢服務。涉及企業(yè)的相關(guān)信息按照企業(yè)信息公示暫行條例規(guī)定在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。推動司法機關(guān)在“信用中國”網(wǎng)站公示司法判決、失信被執(zhí)行人名單等信用信息。

《中華人民共和國政府信息公開條例》

第九條 行政機關(guān)對符合下列基本要求之一的政府信息應當主動公開: (一)涉及公民、法人或者其他組織切身利益的; (二)需要社會公眾廣泛知曉或者參與的; (三)反映本行政機關(guān)機構(gòu)設置、職能、辦事程序等情況的;(四)其他依照法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定應當主動公開的。

《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務管理規(guī)定》

第三條　互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務單位從事互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務，應當遵守憲法、法律和法規(guī)，堅持為人民服務、為社會主義服務的方向，堅持正確的輿論導向，維護國家利益和公共利益。

《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

（十七）建立健全信用信息公示機制。推動政務信用信息公開，全面落實行政許可和行政處罰信息上網(wǎng)公開制度。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，縣級以上人民政府及其部門要將各類自然人、法人和其他組織的行政許可、行政處罰等信息在7個工作日內(nèi)通過政府網(wǎng)站公開，并及時歸集至“信用中國”網(wǎng)站，為社會提供“一站式”查詢服務。涉及企業(yè)的相關(guān)信息按照企業(yè)信息公示暫行條例規(guī)定在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。推動司法機關(guān)在“信用中國”網(wǎng)站公示司法判決、失信被執(zhí)行人名單等信用信息。

《企業(yè)信息公示暫行條例》

第十二條　政府部門發(fā)現(xiàn)其公示的信息不準確的，應當及時更正。公民、法人或者其他組織有證據(jù)證明政府部門公示的信息不準確的，有權(quán)要求該政府部門予以更正。

企業(yè)發(fā)現(xiàn)其公示的信息不準確的，應當及時更正；但是，企業(yè)年度報告公示信息的更正應當在每年6月30日之前完成。更正前后的信息應當同時公示。

《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

（十七）建立健全信用信息公示機制。推動政務信用信息公開，全面落實行政許可和行政處罰信息上網(wǎng)公開制度。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，縣級以上人民政府及其部門要將各類自然人、法人和其他組織的行政許可、行政處罰等信息在7個工作日內(nèi)通過政府網(wǎng)站公開，并及時歸集至“信用中國”網(wǎng)站，為社會提供“一站式”查詢服務。涉及企業(yè)的相關(guān)信息按照企業(yè)信息公示暫行條例規(guī)定在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。推動司法機關(guān)在“信用中國”網(wǎng)站公示司法判決、失信被執(zhí)行人名單等信用信息。

《征信業(yè)管理條例》

第二十一條  征信機構(gòu)可以通過信息主體、企業(yè)交易對方、行業(yè)協(xié)會提供信息，政府有關(guān)部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，采集企業(yè)信息。

第四十四條 本條例下列用語的含義：

（一）信息提供者，是指向征信機構(gòu)提供信息的單位和個人，以及向金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫提供信息的單位。

（二）信息使用者，是指從征信機構(gòu)和金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫獲取信息的單位和個人。

（三）不良信息，是指對信息主體信用狀況構(gòu)成負面影響的下列信息：信息主體在借貸、賒購、擔保、租賃、保險、使用信用卡等活動中未按照合同履行義務的信息，對信息主體的行政處罰信息，人民法院判決或者裁定信息主體履行義務以及強制執(zhí)行的信息，以及國務院征信業(yè)監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他不良信息。

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020）》

加快征信系統(tǒng)建設。征信機構(gòu)開展征信業(yè)務，應建立以企事業(yè)單位及其他社會組織、個人為對象的征信系統(tǒng)，依法采集、整理、保存、加工企事業(yè)單位及其他社會組織、個人的信用信息，并采取合理措施保障信用信息的準確性。各地區(qū)、各行業(yè)要支持征信機構(gòu)建立征信系統(tǒng)。

《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

（十一）加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體，有關(guān)部門和機構(gòu)應以統(tǒng)一社會信用代碼為索引，及時公開披露相關(guān)信息，便于市場識別失信行為，防范信用風險。督促有關(guān)企業(yè)和個人履行法定義務，對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制出境和限制購買不動產(chǎn)、乘坐飛機、乘坐高等級列車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。支持征信機構(gòu)采集嚴重失信行為信息，納入信用記錄和信用報告。引導商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、保險公司等金融機構(gòu)按照風險定價原則，對嚴重失信主體提高貸款利率和財產(chǎn)保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務。

（十四）完善個人信用記錄，推動聯(lián)合懲戒措施落實到人。對企事業(yè)單位嚴重失信行為，在記入企事業(yè)單位信用記錄的同時，記入其法定代表人、主要負責人和其他負有直接責任人員的個人信用記錄。在對失信企事業(yè)單位進行聯(lián)合懲戒的同時，依照法律法規(guī)和政策規(guī)定對相關(guān)責任人員采取相應的聯(lián)合懲戒措施。通過建立完整的個人信用記錄數(shù)據(jù)庫及聯(lián)合懲戒機制，使失信懲戒措施落實到人。

《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財金司[2014]920號）

一、建立完善社會信用主體信用記錄

建立完善社會信用主體信用記錄是各級政府、各相關(guān)部門在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的基礎(chǔ)性工作。各地區(qū)要對本地區(qū)各部門、各單位的信用信息進行整合，形成統(tǒng)一的信用信息共享平臺。各相關(guān)部門要結(jié)合國家政務信息化工程建設，完善行業(yè)信用信息記錄，加快推進行業(yè)內(nèi)信用信息互聯(lián)互通。各地方、各部門要大力推進政府信息公開，支持征信機構(gòu)根據(jù)市場信用需求，依法采集個人、企業(yè)、事業(yè)單位及其他社會組織的信用信息，建立信用信息數(shù)據(jù)庫，提供專業(yè)化的征信服務。要加快建立完善重點領(lǐng)域社會成員信用記錄，疏通信用信息來源渠道。

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

發(fā)揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務市場發(fā)展。

《國務院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《收費公路權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦法》

第十二條　公路收費權(quán)的受讓方應當具備下列條件：

（一）財務狀況良好，企業(yè)所有者權(quán)益不低于受讓項目實際造價的35%；

（二）商業(yè)信譽良好，在經(jīng)濟活動中無重大違法違規(guī)行為；

（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

（九）對重點領(lǐng)域和嚴重失信行為實施聯(lián)合懲戒。在有關(guān)部門和社會組織依法依規(guī)對本領(lǐng)域失信行為作出處理和評價基礎(chǔ)上，通過信息共享，推動其他部門和社會組織依法依規(guī)對嚴重失信行為采取聯(lián)合懲戒措施。重點包括：一是嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為，包括食品藥品、生態(tài)環(huán)境、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、消防安全、強制性產(chǎn)品認證等領(lǐng)域的嚴重失信行為。二是嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為，包括賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務、惡意拖欠貨款或服務費、惡意欠薪、非法集資、合同欺詐、傳銷、無證照經(jīng)營、制售假冒偽劣產(chǎn)品和故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)、出借和借用資質(zhì)投標、圍標串標、虛假廣告、侵害消費者或證券期貨投資者合法權(quán)益、嚴重破壞網(wǎng)絡空間傳播秩序、聚眾擾亂社會秩序等嚴重失信行為。三是拒不履行法定義務，嚴重影響司法機關(guān)、行政機關(guān)公信力的行為，包括當事人在司法機關(guān)、行政機關(guān)作出判決或決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行等嚴重失信行為。四是拒不履行國防義務，拒絕、逃避兵役，拒絕、拖延民用資源征用或者阻礙對被征用的民用資源進行改造，危害國防利益，破壞國防設施等行為。

（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

五、完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機制

運行機制是保障社會信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵和失信懲戒機制直接作用于各個社會主體信用行為，是社會信用體系運行的核心機制。

（一）構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機制。

加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對誠信企業(yè)和模范個人給予表彰，通過新聞媒體廣泛宣傳，營造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財政、金融、環(huán)境保護、住房城鄉(xiāng)建設、交通運輸、商務、工商、稅務、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)等部門，在市場監(jiān)管和公共服務過程中，要深化信用信息和信用產(chǎn)品的應用，對誠實守信者實行優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機構(gòu)中有信用記錄，配合征信機構(gòu)開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準性評價指標體系和評價方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信者在市場交易中受到制約。推動形成行業(yè)性約束和懲戒。通過行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)自律規(guī)則并監(jiān)督會員遵守。對違規(guī)的失信者，按照情節(jié)輕重，對機構(gòu)會員和個人會員實行警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等懲戒措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監(jiān)督機制，加強對失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評議討論、批評報道等作用，通過社會的道德譴責，形成社會震懾力，約束社會成員的失信行為。

建立失信行為有獎舉報制度。切實落實對舉報人的獎勵，保護舉報人的合法權(quán)益。

建立多部門、跨地區(qū)信用聯(lián)合獎懲機制。通過信用信息交換共享，實現(xiàn)多部門、跨地區(qū)信用獎懲聯(lián)動，使守信者處處受益、失信者寸步難行。

《國務院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《國務院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

《企業(yè)信息公示暫行條例》

第十八條　縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。

《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

《中華人民共和國公司法》

第一百四十七條　有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》

第四條 有下列情形之一的，不得擔任企業(yè)法定代表人，企業(yè)登記機關(guān)不予核準登記：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的。

（二）正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強制措施的。

（三）正在被公安機關(guān)或者國家安全機關(guān)通緝的。

（四）因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的；因犯有其他罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年的；或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的。

（五）擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的。

（六）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負有個人責任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的。

（七）個人負債數(shù)額較大，到期未清償?shù)摹?/span>

（八）法律和國務院規(guī)定的其他不能擔任企業(yè)法定代表人的。

《企業(yè)信息公示暫行條例》

第十七條　有下列情形之一的，由縣級以上工商行政管理部門列入經(jīng)營異常名錄，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，提醒其履行公示義務;情節(jié)嚴重的，由有關(guān)主管部門依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予行政處罰；造成他人損失的，依法承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）企業(yè)未按照本條例規(guī)定的期限公示年度報告或者未按照工商行政管理部門責令的期限公示有關(guān)企業(yè)信息的；

（二）企業(yè)公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假的。

被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)依照本條例規(guī)定履行公示義務的，由縣級以上工商行政管理部門移出經(jīng)營異常名錄；滿3年未依照本條例規(guī)定履行公示義務的，由國務院工商行政管理部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府工商行政管理部門列入嚴重違法企業(yè)名單，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。被列入嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負責人，3年內(nèi)不得擔任其他企業(yè)的法定代表人、負責人。

企業(yè)自被列入嚴重違法企業(yè)名單之日起滿5年未再發(fā)生第一款規(guī)定情形的，由國務院工商行政管理部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府工商行政管理部門移出嚴重違法企業(yè)名單。

《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財金司[2014]920號）

一、建立完善社會信用主體信用記錄

建立完善社會信用主體信用記錄是各級政府、各相關(guān)部門在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的基礎(chǔ)性工作。各地區(qū)要對本地區(qū)各部門、各單位的信用信息進行整合，形成統(tǒng)一的信用信息共享平臺。各相關(guān)部門要結(jié)合國家政務信息化工程建設，完善行業(yè)信用信息記錄，加快推進行業(yè)內(nèi)信用信息互聯(lián)互通。各地方、各部門要大力推進政府信息公開，支持征信機構(gòu)根據(jù)市場信用需求，依法采集個人、企業(yè)、事業(yè)單位及其他社會組織的信用信息，建立信用信息數(shù)據(jù)庫，提供專業(yè)化的征信服務。要加快建立完善重點領(lǐng)域社會成員信用記錄，疏通信用信息來源渠道。

《國務院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。