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2016-08-02 關于對安全生產領域失信生產經營單位
及其有關人員開展聯合懲戒的合作備忘錄
為全面貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，落實《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發〔2014〕21號）、《國務院辦公廳關于加強安全生產監管執法的通知》（國辦發〔2015〕20號）和《國務院安委會關于加強企業安全生產誠信體系建設的指導意見》（安委〔2014〕8號）等有關要求，加快推進安全生產誠信體系建設，建立健全失信聯合懲戒機制，促進各類生產經營單位誠實守信、合法經營，國家發展改革委、人民銀行、安全監管總局、中央文明辦、科技部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環境保護部、住房城鄉建設部、國資委、海關總署、稅務總局、工商總局、質檢總局、銀監會、證監會、保監會等部門就針對安全生產領域失信生產經營單位及其有關人員開展聯合懲戒達成如下一致意見。
一、聯合懲戒的對象
聯合懲戒的對象為在安全生產領域存在失信行為的生產經營單位，及其法定代表人、主要負責人、分管安全的負責人、負有直接責任的有關人員等。上述聯合懲戒對象，由安全監管總局定期匯總后提供。
二、懲戒措施
（一）加強安全監管監察。
各級負有安全監管監察職責的部門針對存在失信行為的生產經營單位及其有關人員制定并落實以下措施：
1.加大執法檢查頻次；
2.作為重點監管監察對象，建立常態化暗查暗訪機制，不定期開展抽查；
3.約談其主要負責人，對其主要負責人及相關責任人進行安全培訓；
4.暫停對其安全生產標準化評審,對已取得安全生產標準化證書的，撤銷其證書；
5.依法依規對存在失信行為的生產經營單位及其主要責任人實施市場禁入；
6.發現有新的安全生產違法違規行為的，依法依規從重處罰。
（二）依法暫停審批其新的重大項目申報，核減、停止撥付或收回政府補貼資金。
（三）依法限制參與建設工程招投標。
（四）依法限制取得政府性資金支持。
（五）依法限制生產經營單位取得或者終止其基礎設施和公用事業特許經營。
（六）依法限制、暫停企業債券、公司債券和股票發行。
（七）暫停審批存在失信行為的生產經營單位科技項目。
（八）在全國企業信用信息公示系統上公示存在失信行為的生產經營單位行政處罰信息。
（九）對吊銷或者撤銷安全生產許可證的存在失信行為生產經營單位，依法撤銷注冊登記或者吊銷營業執照，或者責令當事人依法辦理變更登記。
（十）存在失信行為的生產經營單位的相關責任人，在法定期限內不得擔任相關生產經營單位的法定代表人、負責人，已經擔任的依法責令辦理變更登記。
（十一）存在失信行為的生產經營單位變更名稱的，將變更前后的名稱在全國企業信用信息公示系統上公示。
（十二）限制存在失信行為的生產經營單位發布廣告。
（十三）將存在失信行為的生產經營單位信息通報金融機構，作為其評級授信、信貸融資、管理和退出的重要參考依據。
（十四）在審批證券、證券投資基金及期貨公司設立、變更時，依法將生產經營單位失信行為作為重要參考，從嚴掌握或者不予批準。
（十五）證券交易所在審核證券上市交易、全國中小企業股份轉讓系統在審核企業掛牌時，將生產經營單位的失信行為作為重要參考。
（十六）要求上市企業將本企業納入黑名單情況作為必須披露事項。
（十七）根據安全生產風險水平，上調存在失信行為的生產經營單位安全生產責任保險的保險費率。
（十八）依法限制存在失信行為的生產經營單位參與政府采購活動。
（十九）在土地使用、采礦權取得等環節對存在失信行為的生產經營單位依法采取嚴格限制或禁止等措施。
（二十）將生產經營單位失信行為作為相關責任人考核、干部選任的重要參考，作為評先評優的限制條件。
（二十一）對存在失信行為的生產經營單位進出口貨物實施嚴密監管，在辦理通關業務時，加強單證審核或布控查驗。
（二十二）限制成為海關認證企業。存在失信行為的生產經營單位申請適用海關認證企業管理的，海關不予通過認證; 已經成為認證企業的，按照規定下調企業信用等級。
（二十三）將企業違法失信行為納入檢驗檢疫進出口企業信用管理系統，依據《出入境檢驗檢疫企業信用管理辦法》對其進行信用評級和監督。
（二十四）依法限制取得生產許可。
（二十五）要求認證機構暫停或者撤銷存在失信行為的生產經營單位的相關認證證書。
（二十六）嚴格、審慎審查存在失信行為的生產經營單位新改擴建項目的環評申報事項。
（二十七）在實施稅收優惠政策時，將生產經營單位的失信狀況作為審慎性參考依據。
（二十八）在向生產經營單位和個人頒發榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號時，應當參考其安全生產信用狀況，對存在失信行為的生產經營單位，不予頒發政府榮譽。
（二十九）在各部門主管領域內取消對存在失信行為的生產經營單位的政策性資金支持。
三、聯合懲戒的實施方式
安全監管總局通過全國信用信息共享平臺向全國企業信用信息公示系統及各部門相關系統即時提供安全生產領域存在失信行為的生產經營單位及其有關人員相關信息，在安全監管總局政府網站、“信用中國”網站和企業信用信息公示系統向社會公布。各部門按照本備忘錄約定內容，根據生產經營單位及有關人員失信行為嚴重程度，依法依規對其實施聯合懲戒。同時，建立懲戒效果定期通報機制，各部門定期將聯合懲戒實施情況通報給國家發展改革委和安全監管總局。
四、其他事宜
各部門應積極落實本備忘錄，制修訂相關領域法律法規和規范性文件，指導和要求相關領域內部各層級單位依法依規實施具體、嚴格、有效的懲戒措施。本備忘錄簽署后，各領域內相關法律法規修改或調整的，以法律法規為準。
附錄
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施單位 |
| （一）加強安全監管監察。 |
《安全生產法》 第六十二條安全生產監督管理部門和其他負有安全生產監督管理職責的部門依法開展安全生產行政執法工作，對生產經營單位執行有關安全生產的法律、法規和國家標準或者行業標準的情況進行監督檢查。 第七十五條負有安全生產監督管理職責的部門應當建立安全生產違法行為信息庫，如實記錄生產經營單位的安全生產違法行為信息；對違法行為情節嚴重的生產經營單位，應當向社會公告，并通報行業主管部門、投資主管部門、國土資源主管部門、證券監督管理機構以及有關金融機構。 《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發〔2010〕23號） 12.強化企業安全生產屬地管理。安全生產監管監察部門、負有安全生產監管職責的有關部門和行業管理部門要按職責分工，對當地企業包括中央、省屬企業實行嚴格的安全生產監督檢查和管理，組織對企業安全生產狀況進行安全標準化分級考核評價，評價結果向社會公開，并向銀行業、證券業、保險業、擔保業等主管部門通報，作為企業信用評級的重要參考依據。 30.加大對事故企業的處罰力度。對于發生重大、特別重大生產安全責任事故或一年內發生2次以上較大生產安全責任事故并負主要責任的企業，以及存在重大隱患整改不力的企業，由省級及以上安全監管監察部門會同有關行業主管部門向社會公告，并向投資、國土資源、建設、銀行、證券等主管部門通報，一年內嚴格限制新增的項目核準、用地審批、證券融資等，并作為銀行貸款等的重要參考依據。 《國務院辦公廳關于加強安全生產監管執法的通知》（國辦發〔2015〕20號）
（七）加強重點監管執法。地方各級人民政府和負有安全生產監督管理職責的部門要根據轄區、行業領域安全生產實際情況，分別篩選確定重點監管的市、縣、鄉鎮（街道）、行政村（社區）和生產經營單位，實行跟蹤監管、直接指導。國務院安全生產監督管理部門要組織各地區排查梳理高危企業分布情況和近5年來事故發生情況，確定重點監管對象，納入國家重點監管調度范圍并實行動態管理。進一步加強部門聯合監管執法，做到密切配合、協調聯動，依法嚴肅查處突出問題，并通過暗訪暗查、約談曝光、專家會診、警示教育等方式督促整改。
（十）建立完善安全生產誠信約束機制。地方各級人民政府要將企業安全生產誠信建設作為社會信用體系建設的重要內容，建立健全企業安全生產信用記錄并納入國家和地方統一的信用信息共享交換平臺。要實行安全生產“黑名單”制度并通過企業信用信息公示系統向社會公示，對列入“黑名單”的企業，在經營、投融資、政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽、進出口、出入境、資質審核等方面依法予以限制或禁止。各地區要于2016年底前建立企業安全生產違法信息庫，2018年底前實現全國聯網，并面向社會公開查詢。相關部門要加強聯動，依法對失信企業進行懲戒約束。 《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監管部門按職責分工分別負責） 《國務院安委會關于加強企業安全生產誠信體系建設的指導意見》（安委〔2014〕8號） 四、建立企業安全生產誠信激勵和失信懲戒機制
（二）嚴格懲戒安全生產失信企業。 |
負有安全監管監察職責的部門 |
| （二）依法暫停審批其新的重大項目申報，核減、停止撥付或收回政府補貼資金。 |
《國家高技術產業發展項目管理暫行辦法》（國家發展改革委令第43號）
第十條申請國家高技術項目應具備以下基本條件：
第三十九條項目單位有下列行為之一的，國家發展改革委可以責令其限期整改，核減、停止撥付或收回國家補貼資金，并可視情節輕重提請或移交有關機關依法追究有關責任人的行政或法律責任： |
國家發展改革委 |
| （三）依法限制參與建設工程招投標。 |
《工程建設項目施工招標投標辦法》（國家發展改革委等7部門令第30號）
第二十條 資格審查應主要審查潛在投標人或者投標人是否符合下列條件： （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監管部門按職責分工分別負責） 《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 招標投標領域信用建設。擴大招標投標信用信息公開和共享范圍，建立涵蓋招標投標情況的信用評價指標和評價標準體系，健全招標投標信用信息公開和共享制度。進一步貫徹落實招標投標違法行為記錄公告制度，推動完善獎懲聯動機制。依托電子招標投標系統及其公共服務平臺，實現招標投標和合同履行等信用信息的互聯互通、實時交換和整合共享。鼓勵市場主體運用基本信用信息和第三方信用評價結果，并將其作為投標人資格審查、評標、定標和合同簽訂的重要依據。 |
國家發展改革委等有關單位 |
| （四）依法限制取得政府性資金支持。 |
《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 |
國家發展改革委 財政部 |
| （五）依法限制生產經營單位取得或者終止其基礎設施和公用事業特許經營。 |
《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》（發改委、財政部等6部委令第25號） 第五十三條特許經營者違反法律、行政法規和國家強制性標準，嚴重危害公共利益，或者造成重大質量、安全事故或者突發環境事件的，有關部門應當責令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節嚴重的，可以終止特許經營協議；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第五十六條縣級以上人民政府有關部門應當對特許經營者及其從業人員的不良行為建立信用記錄，納入全國統一的信用信息共享交換平臺。對嚴重違法失信行為依法予以曝光，并會同有關部門實施聯合懲戒。 |
國家發展改革委 |
| （六）依法限制、暫停企業債券、公司債券和股票發行。 |
《證券法》 第十三條公司公開發行新股，應當符合下列條件: (三)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。 《首次公開發行股票并上市管理辦法》 第二十五條發行人不得有下列情形: (二)最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行玫法規，受到行政處罰，且情節嚴重。 《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》 第二十一條發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。 《上市公司證券發行管理辦法》 第九條上市公司最近二十六個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為: (三)違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為。 《公司債券發行與交易管理辦法》 第十七條存在下列情形之一的，不得公開發行公司債券: (一)最近二十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為。 《非上市公眾公司監督管理辦法》 第三條公眾公司應當按照法律、行政法規、本辦法和公司章 程的規定，做到股權明晰，合法規范經營，公司治理機制健全，履行信息披露義務。 《國家發展改革委關于推進企業債券市場發展簡化發行核準程序有關事項的通知》（發改財金〔2008〕7號） 二、企業公開發行企業債券應符合下列條件： （七）最近三年沒有重大違法違規行為。 《國家發展改革委辦公廳關于進一步改進企業債券發行審核工作的通知》（發改辦財金〔2013〕957號） 對于以下兩類發債申請，要從嚴審核，有效防范市場風險。 （一）募集資金用于產能過剩、高污染、高耗能等國家產業政策限制領域的發債申請。 （二）企業信用等級較低，負債率高，債券余額較大或運作不規范、資產不實、償債措施較弱的發債申請。 《國家發展改革委人民銀行中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發改財金〔2013〕920號） 對食品藥品安全、環境保護、產品質量、醫療衛生、工程建設、教育科研、電子商務、股權投資、融資擔保等關系到人民群眾切身利益、經濟健康發展和社會和諧穩定的重點領域，各級政府、各相關部門應率先推進在行政管理事項中使用相關市場主體的信用記錄和信用報告。 《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監管部門按職責分工分別負責） |
國家發展改革委 人民銀行 證監會 |
| （七）暫停審批存在失信行為的生產經營單位科技項目。 |
《國家科技計劃項目管理暫行辦法》
第八條申請項目的申請者（包括單位或個人）應當符合以下基本條件： 《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 |
科技部 |
| （八）在全國企業信用信息公示系統上公示存在失信行為的生產經營單位行政處罰信息。 |
《企業信息公示暫行條例》
第七條 工商行政管理部門以外的其他政府部門（以下簡稱其他政府部門）應當公示其在履行職責過程中產生的下列企業信息：
（二）行政處罰信息； |
工商總局 |
| （九）對吊銷或者撤銷安全生產許可證的存在失信行為生產經營單位，依法撤銷注冊登記或者吊銷營業執照，或者責令當事人依法辦理變更登記。 |
《無照經營查處取締辦法》 第七條 許可審批部門在營業執照有效期內依法吊銷、撤銷許可證或者其他批準文件，或者許可證、其他批準文件有效期屆滿的，應當在吊銷、撤銷許可證、其他批準文件或者許可證、其他批準文件有效期屆滿后5個工作日內通知工商行政管理部門，由工商行政管理部門撤銷注冊登記或者吊銷營業執照,或者責令當事人依法辦理變更登記。 |
工商總局 |
| （十）存在失信行為的生產經營單位的相關責任人，在法定期限內不得擔任相關生產經營單位的法定代表人、負責人，已經擔任的依法責令辦理變更登記。 |
《安全生產法》 第九十一條 生產經營單位的主要負責人有前款違法行為，導致發生生產安全事故的，給予撤職處分；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。 生產經營單位的主要負責人依照前款規定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起，五年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業生產經營單位的主要負責人。 《生產安全事故報告和調查處理條例》 第四十條 事故發生單位對事故發生負有責任的，由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照；對事故發生單位負有事故責任的有關人員，依法暫停或者撤銷其與安全生產有關的執業資格、崗位證書；事故發生單位主要負責人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起，5年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人。 《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》 29.加大對事故企業負責人的責任追究力度。企業發生重大生產安全責任事故，追究事故企業主要負責人責任；觸犯法律的，依法追究事故企業主要負責人或企業實際控制人的法律責任。發生特別重大事故，除追究企業主要負責人和實際控制人責任外，還要追究上級企業主要負責人的責任；觸犯法律的，依法追究企業主要負責人、企業實際控制人和上級企業負責人的法律責任。對重大、特別重大生產安全責任事故負有主要責任的企業，其主要負責人終身不得擔任本行業企業的礦長（廠長、經理）。對非法違法生產造成人員傷亡的，以及瞞報事故、事故后逃逸等情節特別惡劣的，要依法從重處罰。 《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定》
第十條 煤礦有本規定第八條第二款所列情形之一，仍然進行生產的，由縣級以上地方人民政府負責煤礦安全生產監督管理的部門或者煤礦安全監察機構責令停產整頓，提出整頓的內容、時間等具體要求，處50萬元以上200萬元以下的罰款；對煤礦企業負責人處3萬元以上15萬元以下的罰款。 |
工商總局 |
| （十一）存在失信行為的生產經營單位變更名稱的，將變更前后的名稱在全國企業信用信息公示系統上公示。 |
《企業信息公示暫行條例》
第十二條 政府部門發現其公示的信息不準確的，應當及時更正。公民、法人或者其他組織有證據證明政府部門公示的信息不準確的，有權要求該政府部門予以更正。 |
工商總局 |
| （十二）限制存在失信行為的生產經營單位發布廣告。 |
《廣告法》 第五條廣告主、廣告經營者、廣告發布者從事廣告活動，應當遵守法律、法規，誠實信用，公平競爭。 《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 |
工商總局 |
| （十三）將存在失信行為的生產經營單位信息通報金融機構，作為其評級授信、信貸融資、管理和退出的重要參考依據。 |
《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監管部門按職責分工分別負責） 《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 金融領域信用建設。創新金融信用產品，改善金融服務，維護金融消費者個人信息安全，保護金融消費者合法權益。加大對金融欺詐、惡意逃廢銀行債務、內幕交易、制售假保單、騙保騙賠、披露虛假信息、非法集資、逃套騙匯等金融失信行為的懲戒力度，規范金融市場秩序。加強金融信用信息基礎設施建設，進一步擴大信用記錄的覆蓋面，強化金融業對守信者的激勵作用和對失信者的約束作用。 |
人民銀行 銀監會 |
| （十四）在審批證券、證券投資基金及期貨公司設立、變更時，依法將生產經營單位失信行為作為重要參考，從嚴掌握或者不予批準。 |
《證券法》 第一百二十四條設立證券公司，應當具備下列條件: (二)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣二億元。 《中華人民共和國證券投資基金法》 第十三條設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準: (三)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄。 《期貨交易管理條例》 第十六條申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件: (四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。 《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監管部門按職責分工分別負責） |
證監會 |
| （十五）證券交易所在審核證券上市交易、全國中小企業股份轉讓系統在審核企業掛牌時，將生產經營單位的失信行為作為重要參考。 |
《證券法》 第五十條股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件: (四)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。 第六十條公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易: (一)公司有重大違法行為。 《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》 申請掛牌的公司應當業務明確、產權清所、依法規范經營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。 |
證監會 |
| （十六）要求上市企業將本企業納入黑名單情況作為必須披露事項。 |
《證券法》 第六十七條 發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。 下列情況為前款所稱重大事件: （一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化； （二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定； （三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響； （四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況； （五）公司發生重大虧損或者重大損失； （六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化； （七）公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動； （八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化； （九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定； （十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施； （十二）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。 |
證監會 |
| （十七）根據安全生產風險水平，上調存在失信行為的生產經營單位安全生產責任保險的保險費率。 |
《工傷保險條例》
第八條 工傷保險費根據以支定收、收支平衡的原則，確定費率。
第十二條 工傷保險基金存入社會保障基金財政專戶，用于本條例規定的工傷保險待遇，勞動能力鑒定，工傷預防的宣傳、培訓等費用，以及法律、法規規定的用于工傷保險的其他費用的支付。 第三條 保險公司應當按照《保險法》和中國保監會有關規定，公平、合理擬訂保險條款和保險費率，不得損害投保人、被保險人和受益人的合法權益。保險公司對其擬訂的保險條款和保險費率承擔相應責任。 第四條 保險公司應當按照本辦法規定將保險條款和保險費率報送中國保監會審批或者備案。 《財產保險公司保險條款和保險費率管理辦法》 第四條 保險公司應當依據法律、行政法規和中國保監會的有關規定制訂保險條款和保險費率，并對保險條款和保險費率承擔相應的責任。 保險公司應當依據本辦法的規定，由其總公司向中國保監會申報保險條款和保險費率審批或者備案。 第五條 關系社會公眾利益的保險險種、依法實行強制保險的險種的保險條款和保險費率，保險公司應當依照本辦法的規定報中國保監會審批。其他保險險種的保險條款和保險費率，保險公司應當依照本辦法的規定報中國保監會備案。 《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 進一步擴大信用報告在銀行業、證券業、保險業及政府部門行政執法等多種領域中的應用。 《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號） （九）強化生產經營者主體責任。國務院有關部門要抓緊推動制修訂有關條例，完善消費環節經營者首問和賠償先付制度，建立企業產品和服務標準自我聲明公開 和監督制度，建立消費品生產經營企業產品安全事故強制報告制度，修訂缺陷產品強制召回制度，建立生態環境損害責任制度，提請國務院審議。（工商總局、質檢 總局、食品藥品監管總局、環境保護部、林業局、法制辦按職責分工分別負責）試行擴大食品藥品、生態環境、安全生產等領域的責任保險，形成風險分擔的社會救 濟機制和專業組織評估、監控風險的市場監督機制。（保監會牽頭負責） |
人力資源社會保障部 財政部 保監會 |
| （十八）依法限制存在失信行為的生產經營單位參與政府采購活動。 |
《政府采購法》
第二十二條供應商參加政府采購活動應當具備下列條件： 《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 政府采購領域信用建設。加強政府采購信用管理，強化聯動懲戒，保護政府采購當事人的合法權益。制定供應商、評審專家、政府采購代理機構以及相關從業人員的信用記錄標準。依法建立政府采購供應商不良行為記錄名單，對列入不良行為記錄名單的供應商，在一定期限內禁止參加政府采購活動。完善政府采購市場的準入和退出機制，充分利用工商、稅務、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強對政府采購當事人和相關人員的信用管理。加快建設全國統一的政府采購管理交易系統，提高政府采購活動透明度，實現信用信息的統一發布和共享。 |
財政部 |
| （十九）在土地使用、采礦權取得等環節對存在失信行為的生產經營單位依法采取嚴格限制或禁止等措施。 |
《中華人民共和國礦產資源法》 第十五條 設立礦山企業，必須符合國家規定的資質條件，并依照法律和國家有關規定，由審批機關對其礦區范圍、礦山設計或者開采方案、生產技術條件、安全措施和環境保護措施等進行審查；審查合格的，方予批準。 《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監管部門按職責分工分別負責） 《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 |
國土資源部 |
| （二十）將生產經營單位失信行為作為相關責任人考核、干部選任的重要參考，作為評先評優的限制條件。 |
《中央企業負責人經營業績考核暫行辦法》 第三十八條 企業法定代表人及相關負責人違反國家法律法規和規定，導致重大決策失誤、重大安全與質量責任事故、重大環境污染責任事故、重大違紀和法律糾紛案件，給企業造成重大不良影響或者造成國有資產流失的，國資委根據具體情節給予降級或者扣分處理，并相應扣發其績效薪金、任期激勵或者中長期激勵；情節嚴重的，給予紀律處分或者對企業負責人進行調整；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。
（二）考核扣分。 《中央企業資產損失責任追究暫行辦法》
第三十二條 對資產損失責任人的處罰包括經濟處罰、行政處分和禁入限制： 第三十四條 企業發生特別重大資產損失，以及連續發生重大資產損失的，除對相關責任人處以經濟處罰和行政處分外，應當同時給予禁入限制。 《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》 29.加大對事故企業負責人的責任追究力度。企業發生重大生產安全責任事故，追究事故企業主要負責人責任；觸犯法律的，依法追究事故企業主要負責人或企業實際控制人的法律責任。發生特別重大事故，除追究企業主要負責人和實際控制人責任外，還要追究上級企業主要負責人的責任；觸犯法律的，依法追究企業主要負責人、企業實際控制人和上級企業負責人的法律責任。對重大、特別重大生產安全責任事故負有主要責任的企業，其主要負責人終身不得擔任本行業企業的礦長（廠長、經理）。對非法違法生產造成人員傷亡的，以及瞞報事故、事故后逃逸等情節特別惡劣的，要依法從重處罰。 |
國資委 |
| （二十一）對存在失信行為的生產經營單位進出口貨物實施嚴密監管，在辦理通關業務時，加強單證審核或布控查驗。 |
《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監管部門按職責分工分別負責） 《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 |
海關總署 |
| （二十二）限制成為海關認證企業。存在失信行為的生產經營單位申請適用海關認證企業管理的，海關不予通過認證; 已經成為認證企業的，按照規定下調企業信用等級。 |
《海關認證企業標準》 （九）未有不良外部信用： 20.外部信用：企業或者其企業法定代表人（負責人）、負責關務的高級管理人員、財務負責人連續1年在工商、商務、稅務、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經營異常名錄、失信企業或者人員名單、黑名單企業、人員。 |
海關總署 |
| （二十三）將企業違法失信行為納入檢驗檢疫進出口企業信用管理系統，依據《出入境檢驗檢疫企業信用管理辦法》對其進行信用評級和監督。 |
《出入境檢驗檢疫企業信用管理辦法》 第三條 企業信用信息包括企業基本信息、企業守法信息、企業質量管理能力信息、產品質量信息、檢驗檢疫監管信息、社會對企業信用評價信息以及其他相關信息。 (六)社會對企業信用評價信息包括政府管理部門情況通報、媒體報道及社會公眾舉報投訴等情況。 《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監管部門按職責分工分別負責） 《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 |
質檢總局 |
| （二十四）依法限制取得生產許可。 |
《工業產品生產許可證管理條例》 第九條 企業取得生產許可證，應當符合下列條件： （三）有與所生產產品相適應的生產條件和檢驗檢疫手段； （六）產品符合有關國家標準、行業標準以及保障人體健康和人身、財產安全的要求； 法律、行政法規有其他規定的，還應當符合其規定。 《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監管部門按職責分工分別負責） |
質檢總局 |
| （二十五）要求認證機構暫停或者撤銷存在失信行為的生產經營單位的相關認證證書。 |
《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監管部門按職責分工分別負責） 《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 《質量管理體系認證規則》（國家認監委2014年第5號公告） 7.2暫停證書 7.2.1獲證組織有以下情形之一的，認證機構應在調查核實后的5個工作日內暫停其認證證書。 （1）質量管理體系持續或嚴重不滿足認證要求，包括對質量管理體系運行有效性要求的。 （2）不承擔、履行認證合同約定的責任和義務的。 （3）被有關執法監管部門責令停業整頓的。 （4）被地方認證監管部門發現體系運行存在問題，需要暫停證書的。 （5）持有的行政許可證明、資質證書、強制性認證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證的。 （6）主動請求暫停的。 （7）其他應當暫停認證證書的。 7.3撤銷證書 7.3.1獲證組織有以下情形之一的，認證機構應在獲得相關信息并調查核實后5個工作日內撤銷其認證證書。 （1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的。 （2）拒絕配合認證監管部門實施的監督檢查，或者對有關事項的詢問和調查提供了虛假材料或信息的。 （3）出現重大的產品或服務等質量安全事故，經執法監管部門確認是獲證組織違規造成的。 （4）有其他嚴重違反法律法規行為的。 （5）暫停認證證書的期限已滿但導致暫停的問題未得到解決或糾正的（包括持有的行政許可證明、資質證書、強制性認證證書等已經過期失效但申請未獲批準）。 （6）沒有運行質量管理體系或者已不具備運行條件的。 （7）不按相關規定正確引用和宣傳獲得的認證信息，造成嚴重影響或后果，或者認證機構已要求其糾正但超過6個月仍未糾正的。 （8）其他應當撤銷認證證書的。 |
質檢總局 （國家認證委） |
| （二十六）嚴格、審慎審查存在失信行為的生產經營單位新改擴建項目的環評申報事項。 |
《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》
構建守信激勵和失信懲戒機制。 |
環境保護部 |
| （二十七）在實施稅收優惠政策時，將生產經營單位的失信狀況作為審慎性參考依據。 |
《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 稅務領域信用建設。建立跨部門信用信息共享機制。開展納稅人基礎信息、各類交易信息、財產保有和轉讓信息以及納稅記錄等涉稅信息的交換、比對和應用工作。進一步完善納稅信用等級評定和發布制度，加強稅務領域信用分類管理，發揮信用評定差異對納稅人的獎懲作用。建立稅收違法黑名單制度。推進納稅信用與其他社會信用聯動管理，提升納稅人稅法遵從度。 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 |
稅務總局 |
| （二十八）在向生產經營單位和個人頒發榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號時，應當參考其安全生產信用狀況，對存在失信行為的生產經營單位，不予頒發政府榮譽。 |
《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監管部門按職責分工分別負責） |
中央文明辦牽頭 各部門共同采取措施 |
| （二十九）在各部門主管領域內取消對存在失信行為的生產經營單位的政策性資金支持。 |
《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信懲戒制度，建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管，結合監管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監管部門按職責分工分別負責） |