為了貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神，落實《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)[2014]20號)、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā) 社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)[2014]21號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工 作的意見》(國辦發(fā)[2013]110號)等文件關(guān)于“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求，發(fā)展改革委、證監(jiān)會、人民銀行、中央文明辦、最高人民法院、工業(yè) 和信息化部、公安部、財政部、環(huán)境保護部、交通運輸部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān) 會、保監(jiān)會、外匯局、全國總工會等部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等規(guī)定，就針對違法失信的上市公司及相關(guān)機構(gòu)和人員實施聯(lián)合懲戒措施達成如下一 致意見：

　　

一、聯(lián)合懲戒對象

　　

聯(lián)合懲戒對象為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法予以行政處罰、市場禁入的上市公司及相關(guān)機構(gòu)和人員等責任 主體(以下簡稱違法失信當事人)，包括：上市公司；上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員；上市公司控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東及 其董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員；上市公司收購人、上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的交易各方(含一致行動人)及其董事、監(jiān)事、高級管理 人員等責任人員。其中，以違法失信的上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員為主。

　　

二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式

　　

(一)關(guān)于中國證監(jiān)會提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息

　　

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券法》、《公司法》、《證券市場禁入規(guī)定》等法律法規(guī)及規(guī)章，依法處理上市公司及相關(guān)機構(gòu)和人員的違法失信行為，作出行 政處罰、市場禁入決定，并依法公開違法失信當事人的行政處罰和市場禁入決定信息，記入證券期貨市場誠信檔案。中國證監(jiān)會在作出行政處罰和市場禁入決定后， 及時通過全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺、光盤傳遞或者網(wǎng)絡(luò)專線等方式向各單位通報違法失信當事人的上述失信信息。根據(jù)執(zhí)法工作的需要，各單位也可以向證 監(jiān)會書面查詢特定機構(gòu)或者人員的違法失信信息。

　　

各單位將證監(jiān)會提供的信息作為依法履職的重要參考，對失信主體依法實施行政管理，也可以視違法 失信行為情節(jié)的輕重，依法對違法失信的當事人實施懲戒。對于失信主體主動糾正違法行為，消除違法后果的，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，各單 位可酌情處理。各單位實施懲戒后，定期將有關(guān)懲戒結(jié)果反饋中國證監(jiān)會和國家發(fā)展改革委。

　　

(二)關(guān)于各單位提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息

　　

中國證監(jiān)會定期向備忘錄各簽署單位報送屬于聯(lián)合懲戒對象范圍的相關(guān)機構(gòu)和人員的身份基本信息，各單位根據(jù)上述基本信息將對相關(guān)機構(gòu)或者人員作出的行政處 罰信息匯總提供給中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會也可以在行政許可等監(jiān)管執(zhí)法工作中根據(jù)監(jiān)管工作需要書面查詢各單位對特定機構(gòu)或者人員作出的行政處罰信息以及人民 法院被執(zhí)行人和失信執(zhí)行人信息。

　　

中國證監(jiān)會在行政許可審核、日常監(jiān)管檢查以及行政處罰、市場禁入的情節(jié)認定等工作中，根據(jù)各單位提供的失信信息實施失信懲戒或者重點監(jiān)管，定期將失信信息使用情況和懲戒結(jié)果反饋各單位，并匯總后反饋國家發(fā)展改革委。

　　

三、懲戒措施

　　

(一)限制發(fā)行企業(yè)債券

　　

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人，在一定期限內(nèi)限制其發(fā)行債券。

　　

(二)限制在銀行間市場發(fā)行債券

　　

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人，在一定期限內(nèi)限制其在銀行間市場發(fā)行債券。

　　

(三)禁止參加政府采購活動

　　

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機構(gòu)相關(guān)責任人員，在一定期限內(nèi)禁止作為供應(yīng)商參加政府采購活動。

　　

(四)設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批參考

　　

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機構(gòu)相關(guān)責任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批參考。

　　

(五)設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考

　　

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機構(gòu)相關(guān)責任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批的依據(jù)或者參考。

　　

(六)設(shè)立保險公司審批參考

　　

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機構(gòu)相關(guān)責任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立保險公司審批的依據(jù)或者參考。

　　

(七)限制境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或者限制成為股權(quán)激勵對象

　　

對違法失信的境內(nèi)上市公司，限制其實行股權(quán)激勵計劃；對違法失信的境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任人員，限制其成為股權(quán)激勵對象。

　　

(八)外匯管理行政審批參考

　　

在合格境外機構(gòu)投資者(QFII、RQFII)、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)等額度審批和管理中，將失信狀況作為參考依據(jù)。

　　

(九)限制補貼性資金支持

　　

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機構(gòu)相關(guān)責任人員，限制補貼性資金支持。

　　

(十)限制成為海關(guān)認證企業(yè)

　　

當事人申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認證。

　　

(十一)加強日常監(jiān)管檢查

　　

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)責任人員，相關(guān)單位可在市場監(jiān)管、公共服務(wù)、現(xiàn)場檢查等工作中予以參考。

　　

(十二)在國有獨資公司董事、監(jiān)事的任免及國有資本控股或者參股公司董事、監(jiān)事的建議任免工作中予以參考

　　

對違法失信機構(gòu)相關(guān)責任人員，在國有獨資公司董事、監(jiān)事的任免及國有資本控股或者參股公司董事、監(jiān)事的建議任免工作中予以參考。

　　

(十三)通過“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布

　　

將違法失信信息通過“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布。

　　

(十四)通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布

　　

中國證監(jiān)會在門戶網(wǎng)站公布違法失信信息的同時，通知國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布。

　　

(十五)金融機構(gòu)融資授信參考

　　

各金融機構(gòu)將當事人誠信狀況作為融資授信的參考。

　　

(十六)其他措施

　　

對違法失信當事人，特別是控股股東、實際控制人及其相關(guān)責任人員，相關(guān)市場監(jiān)管部門和社會組織在強制性產(chǎn)品認證等方面予以參考，進行必要的限制或者禁止,一律不授予先進榮譽。

　　

四、共享信息的持續(xù)管理

　　

根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入等的信息效力期限為5年，自處罰執(zhí)行完畢或者禁入期滿之日起 算；紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的監(jiān)督管理措施，效力期限為3年，自紀律處分和監(jiān)管措施決定作出之日起算。中國證監(jiān)會在向各單位通報違法失信 當事人的違法失信信息時應(yīng)注明決定作出日期及效力期限，有關(guān)部門根據(jù)各自的法定職責，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。超過效力期限的，不再實 施聯(lián)合懲戒。

　　

備忘錄各簽署單位作出的行政處罰、市場禁入等決定，被行政復(fù)議機關(guān)變更、撤銷或者確認違法，或者被司法機關(guān)裁判為無效或者撤銷的，各單位應(yīng)在復(fù)議決定、司法判決生效之日起5個工作日內(nèi)撤回違法失信信息，同時將該情況向有關(guān)部門予以通報。

　　

五、其他事宜

　　

公司債券發(fā)行人、擬上市公司、非上市公眾公司、境外上市公司、擬境外上市公司等違反證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章，被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政處罰、市場禁入措施的，參照本備忘錄關(guān)于違法失信上市公司及相關(guān)機構(gòu)和人員的聯(lián)合懲戒措施辦理。

　　

法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的監(jiān)督管理措施和證券期貨交易所、協(xié)會等組織實施的紀律處分措施作為失信信息，中國證監(jiān)會一并向各單位通報，供各單位參考。

　　

各單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定違法失信信息的使用、管理、監(jiān)督的相關(guān)實施細則和操作流程，確保2016年正式實現(xiàn)上市公司違法失信信息的推送，依法依職權(quán)對其實施聯(lián)合懲戒，確保工作質(zhì)量和效果。

　　

本備忘錄實施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。