來源： 
2015-11-03
國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后
加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見
國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后
加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見
國(guó)發(fā)〔2015〕62號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
為深化商事制度改革，強(qiáng)化“先照后證”改革后的事中事后監(jiān)管，提出以下意見。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。
全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，深化商事制度改革，轉(zhuǎn)變市場(chǎng)監(jiān)管理念，明確監(jiān)管職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、透明高效的事中事后監(jiān)管機(jī)制，正確處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。
（二）基本原則。
職責(zé)法定。堅(jiān)持權(quán)責(zé)法定、依法行政，誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管，按照法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定，厘清各部門市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化、程序化。
信用約束。加快推進(jìn)全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設(shè)，推進(jìn)政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)組織信用信息共享共用，強(qiáng)化信用對(duì)市場(chǎng)主體的約束作用，構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ)，以信息公示為手段，以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。
協(xié)同監(jiān)管。建立健全登記注冊(cè)、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動(dòng)響應(yīng)，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。
社會(huì)共治。推進(jìn)以法治為基礎(chǔ)的社會(huì)多元治理，健全社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，切實(shí)保障市場(chǎng)主體和社會(huì)公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，構(gòu)建市場(chǎng)主體自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會(huì)共治格局。
二、嚴(yán)格行政審批事項(xiàng)管理
各地區(qū)各部門要切實(shí)落實(shí)“先照后證”改革，按照法定條件和法定程序規(guī)范審批行為，實(shí)現(xiàn)審批行為的公開便利。
（三）實(shí)行行政審批事項(xiàng)目錄管理。
工商總局負(fù)責(zé)公布工商登記前置審批事項(xiàng)目錄。法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定新增前置審批事項(xiàng)、取消行政審批事項(xiàng)、將前置審批事項(xiàng)改為后置審批事項(xiàng)的，實(shí)施審批的國(guó)務(wù)院相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知工商總局對(duì)目錄進(jìn)行更新，并向社會(huì)公布，方便企業(yè)、群眾辦事和監(jiān)督。除法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定外，一律不得設(shè)定工商登記前置審批事項(xiàng)，也不得通過備案等方式實(shí)施變相前置審批。
經(jīng)營(yíng)者從事工商登記前置審批事項(xiàng)目錄中事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)經(jīng)相關(guān)審批部門審批后，憑許可文件、證件向工商部門申請(qǐng)登記注冊(cè)，工商部門依法核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。經(jīng)營(yíng)者從事工商登記前置審批事項(xiàng)目錄外事項(xiàng)的，直接向工商部門申請(qǐng)登記注冊(cè)，工商部門依法核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)于2015年底前依法制定工商登記后置審批事項(xiàng)目錄，并向社會(huì)公布。
（四）確保審批行為嚴(yán)格依法、公開透明。
各審批部門要嚴(yán)格按照法定條件和法定程序，逐項(xiàng)制定審批標(biāo)準(zhǔn)并予以公示。取消重復(fù)性、形式化的審批手續(xù)，推行網(wǎng)上審批，對(duì)審批標(biāo)準(zhǔn)和受理、審查、批準(zhǔn)等審批信息通過互聯(lián)網(wǎng)向社會(huì)公示，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)審批行為。
各地區(qū)各部門要健全對(duì)行政審批的監(jiān)督制約機(jī)制，不斷提高政府管理科學(xué)化規(guī)范化水平。
三、厘清市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)
按照誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管的原則切實(shí)履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)“先照后證”改革后的事中事后監(jiān)管，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。
（五）工商部門履行“雙告知”職責(zé)。
在辦理登記注冊(cè)時(shí)，工商部門要根據(jù)省級(jí)人民政府公布的工商登記后置審批事項(xiàng)目錄告知申請(qǐng)人需要申請(qǐng)審批的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和相應(yīng)的審批部門，并由申請(qǐng)人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
在辦理登記注冊(cè)后，工商部門要運(yùn)用信息化手段，對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的審批部門明確的，將市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息及時(shí)告知同級(jí)相關(guān)審批部門；對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的審批部門不明確或不涉及審批的，將市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息及時(shí)在企業(yè)信息共享平臺(tái)上發(fā)布，相關(guān)審批部門或行業(yè)主管部門應(yīng)及時(shí)查詢，根據(jù)職責(zé)做好后續(xù)監(jiān)管工作。
（六）明確市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任。
法律法規(guī)明確市場(chǎng)監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)的，嚴(yán)格依法執(zhí)行。
法律法規(guī)沒有規(guī)定市場(chǎng)監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)或規(guī)定不明確的，工商部門、審批部門和行業(yè)主管部門要按照分工履行好市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處問題。審批部門或行業(yè)主管部門在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為后，有專門執(zhí)法力量的，由其牽頭負(fù)責(zé)查處；沒有專門執(zhí)法力量或執(zhí)法力量不足的，應(yīng)充分發(fā)揮工商部門市場(chǎng)監(jiān)管骨干作用，審批部門或行業(yè)主管部門可依法提請(qǐng)工商部門牽頭共同予以查處。工商部門在執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索，屬于其他部門監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)部門。省級(jí)人民政府可根據(jù)這一原則并結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際確定市場(chǎng)監(jiān)管部門及監(jiān)管職責(zé)，作出具體規(guī)定，確保事有人管、責(zé)有人負(fù)，實(shí)現(xiàn)無(wú)縫銜接。積極支持已出臺(tái)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管文件的地方繼續(xù)探索。
四、完善協(xié)同監(jiān)管機(jī)制
各地區(qū)各部門要嚴(yán)格依法履行職責(zé)，按照有利于綜合執(zhí)法、重心下沉、強(qiáng)化地方監(jiān)管責(zé)任的原則，在推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變、深化商事制度改革中積極探索，創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管體制機(jī)制，加強(qiáng)信息互聯(lián)共享，完善信用監(jiān)管機(jī)制，提高監(jiān)管效能。
（七）做好信息公示工作。
大力建設(shè)企業(yè)信用信息公示“全國(guó)一張網(wǎng)”。工商部門要通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，認(rèn)真履行公示市場(chǎng)主體信息的法定職責(zé)，督促市場(chǎng)主體履行信息公示義務(wù)。其他政府部門要通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站向社會(huì)公示行政許可、行政處罰等信息。2016年底前，地方政府要初步實(shí)現(xiàn)歸集各政府部門在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰以及其他依法應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息。
（八）建立信息互聯(lián)共享機(jī)制。
2016年底前，地方政府要初步實(shí)現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換。區(qū)分涉密信息和非涉密信息，依法實(shí)施對(duì)企業(yè)信息在采集、共享、使用等環(huán)節(jié)的分類管理，依法予以公示，并將有關(guān)信息記于相對(duì)應(yīng)企業(yè)名下。通過構(gòu)建雙向告知機(jī)制、數(shù)據(jù)比對(duì)機(jī)制，把握監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、執(zhí)法協(xié)作等方面的制度措施有機(jī)貫通，支撐事中事后監(jiān)管。各部門要建立健全與同級(jí)人民法院、人民檢察院等司法機(jī)關(guān)之間的信息共享和協(xié)調(diào)合作機(jī)制，有效形成工作合力。
（九）加強(qiáng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)研判。
工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門要按照法定職責(zé)牽頭組織有關(guān)部門加強(qiáng)研判分析，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，整合抽查抽檢、網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)定向監(jiān)測(cè)、違法失信、投訴舉報(bào)等相關(guān)信息，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警。要建立健全網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管分工協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化線上線下一體化監(jiān)管。
（十）防范化解風(fēng)險(xiǎn)。
工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門要通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運(yùn)用提醒、約談、告誡等手段，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。要針對(duì)存在違法違規(guī)行為的市場(chǎng)主體強(qiáng)化事后監(jiān)管，依法及時(shí)認(rèn)定違法違規(guī)行為的種類和性質(zhì)，組織有關(guān)部門依據(jù)各自職能共同參與處置。普遍推廣隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制，建立健全市場(chǎng)主體名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，通過搖號(hào)等方式，從市場(chǎng)主體名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。
（十一）建立健全聯(lián)合懲戒機(jī)制。
對(duì)違法市場(chǎng)主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實(shí)施吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和黑名單等懲戒措施。2016年底前，要建立健全跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制和失信懲戒機(jī)制，在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制。
（十二）探索綜合執(zhí)法模式。
探索推進(jìn)統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管和綜合執(zhí)法模式，按照減少層次、整合隊(duì)伍、提高效率的原則，配置執(zhí)法力量。大幅減少市縣兩級(jí)政府執(zhí)法隊(duì)伍種類。加強(qiáng)執(zhí)法聯(lián)動(dòng)，形成監(jiān)管合力。
2015年底前，已經(jīng)建立綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的地方，要充分發(fā)揮執(zhí)法力量整合優(yōu)勢(shì)，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用中國(guó)”網(wǎng)站公示市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、行政許可、行政處罰等信息，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合懲戒。
五、構(gòu)建社會(huì)共治格局
維護(hù)市場(chǎng)正常秩序是全社會(huì)的共同責(zé)任。各地區(qū)各部門要在依法履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)的同時(shí)，充分發(fā)揮法律法規(guī)的規(guī)范作用、行業(yè)組織的自律作用以及市場(chǎng)專業(yè)化服務(wù)組織、公眾和輿論的監(jiān)督作用，促進(jìn)市場(chǎng)主體自我約束、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。積極穩(wěn)妥地推進(jìn)政府向社會(huì)力量購(gòu)買服務(wù)，支持社會(huì)力量在市場(chǎng)監(jiān)管中發(fā)揮作用。
（十三）引導(dǎo)市場(chǎng)主體自治。
各地區(qū)各部門要采取守信激勵(lì)和失信懲戒措施，促使市場(chǎng)主體強(qiáng)化主體責(zé)任，在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營(yíng)銷宣傳、售后服務(wù)、信息公示等各方面切實(shí)履行法定義務(wù)。引導(dǎo)市場(chǎng)主體充分認(rèn)識(shí)信用狀況對(duì)自身發(fā)展的關(guān)鍵作用，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，提高誠(chéng)信自治水平。鼓勵(lì)支持市場(chǎng)主體通過互聯(lián)網(wǎng)為交易當(dāng)事人提供公平、公正的信用評(píng)價(jià)服務(wù)，客觀公正記錄、公開交易評(píng)價(jià)和消費(fèi)評(píng)價(jià)信息。
（十四）推進(jìn)行業(yè)自律。
各地區(qū)各部門要高度重視并切實(shí)創(chuàng)造有利條件，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)對(duì)促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的重要作用。將行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)的意見建議作為制定法規(guī)、重大政策及評(píng)估執(zhí)行效果的重要參考。建立政府與行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)間的信用信息互聯(lián)共享機(jī)制。在事中事后監(jiān)管的各個(gè)環(huán)節(jié)建立行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)的參與機(jī)制。發(fā)揮和借重行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)在權(quán)益保護(hù)、資質(zhì)認(rèn)定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。支持行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)開展行業(yè)信用評(píng)價(jià)工作，建立健全企業(yè)信用檔案，完善行業(yè)信用體系。通過政府購(gòu)買服務(wù)等方式，委托行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)開展信用評(píng)價(jià)、咨詢服務(wù)、法律培訓(xùn)、監(jiān)管效果評(píng)估，推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法和行業(yè)自律的良性互動(dòng)。
（十五）鼓勵(lì)社會(huì)監(jiān)督。
各地區(qū)各部門要充分發(fā)揮市場(chǎng)專業(yè)化服務(wù)組織的監(jiān)督作用。大力依靠消費(fèi)者協(xié)會(huì)等社會(huì)組織，及時(shí)了解市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的突出問題，有針對(duì)性地加強(qiáng)監(jiān)督檢查。積極發(fā)揮會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用。支持仲裁機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織等通過裁決、調(diào)解等方式解決市場(chǎng)主體之間的爭(zhēng)議。積極構(gòu)建第三方評(píng)估機(jī)制，培育、發(fā)展社會(huì)信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，支持開展信用評(píng)級(jí)，提供客觀公正的市場(chǎng)主體資信信息。支持探索開展社會(huì)化的信用信息公示服務(wù)。各地區(qū)各部門要充分發(fā)揮社會(huì)輿論的監(jiān)督作用，健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制，形成消費(fèi)者“用腳投票”的倒逼機(jī)制，創(chuàng)造條件鼓勵(lì)群眾積極舉報(bào)違法經(jīng)營(yíng)行為，充分利用新媒體等手段及時(shí)收集社會(huì)反映的問題。
六、加強(qiáng)組織實(shí)施
實(shí)行“先照后證”改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，涉及的部門多、范圍廣、情況復(fù)雜，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。各地區(qū)各部門要高度重視、精心組織、周密部署、狠抓落實(shí)、強(qiáng)化問責(zé)。
（十六）加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)。
地方各級(jí)人民政府要高度重視，建立健全政府主導(dǎo)、部門主抓、社會(huì)參與、統(tǒng)籌推進(jìn)的工作機(jī)制，強(qiáng)化組織保障、機(jī)制保障、經(jīng)費(fèi)保障。省級(jí)人民政府要加強(qiáng)本行政區(qū)域內(nèi)相關(guān)改革的統(tǒng)籌推進(jìn)，市縣級(jí)政府要強(qiáng)化執(zhí)行力度，切實(shí)解決改革中遇到的具體問題，確保改革措施有序推進(jìn)、落實(shí)到位。各部門要及時(shí)掌握和研究改革過程中遇到的新情況、新問題，加強(qiáng)指導(dǎo)，鼓勵(lì)探索，協(xié)調(diào)推進(jìn)。
（十七）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。
各地區(qū)各部門要通過多種途徑、采取多種形式宣傳事中事后監(jiān)管各部門職責(zé)、措施、工作進(jìn)展情況和成效，鼓勵(lì)和引導(dǎo)全社會(huì)參與，形成理解、關(guān)心、支持改革的良好氛圍和輿論監(jiān)督環(huán)境。
（十八）強(qiáng)化督促檢查。
工商總局會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)本意見落實(shí)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、跟蹤了解、督促檢查，確保改革各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序。審計(jì)部門要加強(qiáng)對(duì)政策落實(shí)情況的跟蹤審計(jì)，加大對(duì)設(shè)置許可項(xiàng)目、履行法定監(jiān)管職責(zé)等方面的審計(jì)力度。
附件：法律法規(guī)明確規(guī)定監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)的“先照后證”改革相關(guān)審批項(xiàng)目
國(guó)務(wù)院
2015年10月13日